Поиск по сайту


Каталог учебных материалов

Свежие работы в разделе

Наша кнопка

Разместить ссылку на наш сайт можно воспользовавшись следующим кодом:


Контакты

Если у вас возникли какие либо вопросы, обращайтесь на email администратора: admin@kazreferat.info

Банки-кастодианы в Казахстане

Узнать стоимость написания работы

Банки – кастодианы.

Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.

Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

Кастодиан осуществляет следующие функции:

1.   контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2.   обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;

3.   учет именных ценных бумаг;

4.   осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

5.   выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

6.   исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;

7.   получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;

8.   передача информации от эмитента клиентам;

9.   выплаты денежных средств по приказам клиентов;

10.       предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК;

 

Обязанности кастодиана:

1.   контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2.   надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;

3.   исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;

4.   неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;

5.   обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств;

6.   соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;

7.   предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;

8.   ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;

9.   иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:

·     наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента

·     используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц

·     если это противоречит законодательству РК

В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК.

Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.

Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.

Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:

1.   образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических лиц);

2.   копии, Учредительных документов и изменений к ним;

3.   решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.

Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в настоящее время не существует. Это связано с тем, что, по мнению многих специалистов, фондовый рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень многие банки, помимо своей основной деятельности, занимаются кастодиальной деятельностью, например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.

Список литературы:

1.   Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

2.   Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: учебное пособие под редакцией Торкановского В.С., Алматы, 1994г.

Другие материалы

  • Пенсионные фонды в развитии финансовой системы Республики Казахстан
  • ... выходе финансовой системы республики из кризиса. Негативное воздействие глобального кризиса отразилось на деятельности пенсионных фондов длительным снижением инвестиционного дохода, но пенсионные накопления вкладчиков продолжали расти. Согласно данным Агентства Республики Казахстан по регулированию ...

  • Пенсионный рынок Республики Казахстан: проблемы и перспективы развития на примере АО НПФ "Республика"
  • ... , если средний коэффициент риска по инвестиционному портфелю фонда превышает 50-60%, это свидетельствует о том, что данный НПФ ведет рискованную игру. 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ПЕНСИОННОГО РЫНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН 3.1 Проблема №1 (текущая): Мировой финансовый кризис и его влияние ...

  • Накопительная пенсионная система в республике Казахстан
  • ... взносам за 11 месяцев 2010 года История АО «НПФ «Атамекен» началась фактически с момента образования накопительной пенсионной системы в Республике Казахстан. Фонд был создан 07 августа 1997 года и начал свою деятельность с 01 января 1998 года. При создании был зарегистрирован как АОЗТ ОНПФ « ...

  • Изучение профессиональной деятельности на фондовом рынке Республики Казахстан
  • ... деятельности профессиональных участников фондового рынка   Региональный финансовый центр города Алматы представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан. ...

  • Эффективность функционирования пенсионной системы на примере АО НПФ "БТА Казахстан"
  • ... к ребрендингу ·  НПФ "БТА Казахстан" начал внедрение системы менеджмента качества ISO 9001:2000 НПФ "БТА Казахстан" отметил десятилетний юбилей [23] Как показывает мировой опыт – надежность, ликвидность и доходность накопительного пенсионного фонда гарантируется, ...

  • Накопительная пенсионная система Республики Казахстан
  • ... , что на долгие годы гарантировало бы будущим пенсионерам дивиденды. Суть накопительной пенсионной системы – это инвестиции в реальное производство. Не в ценные бумаги Министерства Финансов Республики Казахстан и даже не в банковские депозиты, а именно в те материальные объекты, которые сами не ...

  • Социально-экономические реформы в Казахстане в начале становления
  • ... Советом была одобрена предложенная правительством С. Терещенко "Программа неотложных антикризисных мер и углубления социально-экономических реформ". Основную задачу правительство определило в достижение макроэкономической стабилизации, ускорении преобразовании собственности и создание ...

  • Перспективные направления управления активами институциональных инвесторов в Казахстане
  • ... для формирования и обнародования соответствующей информации для операторов рынка. В настоящее время сами институциональные инвесторы должны иметь собственную систему управления устойчивостью в предкризисных ситуациях. Для пенсионных фондов главным показателем, требующим особого внимания, которых ...

  • Государственное регулирование экономики
  • ... урожая у фермера, вызванное установкой его соседом дренажной системы. Е) Производство натуральных соков. 13. Организационные основы государственного регулирования экономики: А) Все основные макроэкономические проблемы решаемые на вторичном уровне звеньев народного хозяйства. В) Все основные ...

  • Развитие пенсионной системы Казахстана и пути ее совершенствования
  • ... в реформировании пенсионной системы, можно сделать вывод, что для дальнейшего повышения роли накопительных пенсионных фондов в экономическом и социальном развитии страны необходимо развитие отечественного рынка капитала.Подводя итог, следует сказать, что при рассмотрении вопросов совершенствования ...

  • Государственные ценные бумаги: сущность и значение
  • ... , а также Национальным банком Казахстана. По экономическому содержанию государственные ценные бумаги, как и корпоративные облигации, являются долговыми. Большинство из упомянутых и, в сущности, известных в мировой практике ценных бумаг удостоверяют собой право их собственников требовать выплаты ...

  • Деньги и ценные бумаги как объекты гражданских прав
  • ... признаются отдельной разновидностью вещей. Деньги рассматриваются как разновидность родовых, заменимых вещей. Особенности безналичных денег сближают их с еще одним видом имущественных благ – ценными бумагами. §2. Ценные бумаги как объекты гражданских прав Сущностная характеристика категории & ...

  • Рынок ценных бумаг РК
  • ... как и вся экономика в целом, не застрахо­ван от спадов и других потрясе­ний, иногда вызывающих пара­лич всей экономической дея­тельности. Рынок ценных бумаг всегда был и будет индикатором финансово-экономического здо­ровья государства: резкое паде­ние биржевых курсов служит грозным предзнаменованием ...

  • Оценка и финансовый анализ деятельности АО "НПФ "YЛАРYМIТ"
  • ... , с наличием уверенного потенциала повышения их стоимости. При выборе ценных бумаг для приобретения в портфель вкладчика осуществляется финансовый анализ эмитента, потенциал развития компании и ее роста с соблюдением следующих приоритетов: a. Собственный капитал компании, выпускающей ценные бумаги, ...

Rambler's Top100 Рейтинг@Mail.ru
Рефераты и материалы размещенные на сайте принадлежат их законным правообладателям. При использовании материалов сайта, ссылка на KazReferatInfo обязательна!
Казахстанские рефераты
Copyright © 2007-2016г. KazReferatInfo